Toronto-Dominion Bank pagará más de 20 millones de dólares estadounidenses como parte de un acuerdo con las autoridades estadounidenses para resolver una investigación sobre las tácticas comerciales fraudulentas de un ex empleado para manipular el mercado de bonos del Tesoro estadounidense.
El segundo banco más grande de Canadá celebró un acuerdo de procesamiento diferido de tres años, dijo el lunes el Departamento de Justicia de Estados Unidos en una presentación ante el tribunal federal de Nueva Jersey.
El acuerdo pondrá fin a la investigación penal y civil que, según el expediente, implicó “colocar cientos de órdenes fraudulentas por valor de decenas de miles de millones de dólares de oferta y demanda falsas en el mercado secundario de bonos del Tesoro de Estados Unidos” por parte del ex operador Jeyakumar Nadarajah. .
Esto llega en un momento en que el prestamista canadiense está cerca de una posible declaración de culpabilidad por cargos penales de que su banco minorista estadounidense no logró frenar el lavado de dinero vinculado a grupos criminales chinos y las ventas ilícitas de fentanilo, informó el Wall Street Journal la semana pasada.
El banco pagará una multa penal estadounidense de 12,5 millones de dólares para resolver investigaciones civiles de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos y la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera. Esto se suma a una multa penal estadounidense de aproximadamente 9,5 millones de dólares relacionada con el acuerdo. El banco también acordó pagar 4,7 millones de dólares en concepto de indemnización a las víctimas y 1,4 millones de dólares en concepto de decomiso.
